階梯視點(diǎn)：固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目決策咨詢前期工作體會(huì)
作者：丁霞芬
投資、消費(fèi)和出口是拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車，從國(guó)家層面來看，用好政府資金，拉動(dòng)有效投資，擴(kuò)大全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，仍然處于三駕馬車的首選地位。投資作為我國(guó)宏觀調(diào)控中最擅長(zhǎng)的手段，對(duì)當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和內(nèi)需的拉動(dòng)仍然扮演很重要的角色。固定資產(chǎn)投資一般是指為獲取未來經(jīng)濟(jì)收益或使用效益，新建、改建、擴(kuò)建、購(gòu)置固定資產(chǎn)和對(duì)既有固定資產(chǎn)進(jìn)行技術(shù)改造的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由于固定資產(chǎn)投資的復(fù)雜性，實(shí)踐中形成了按照項(xiàng)目對(duì)固定資產(chǎn)投資活動(dòng)進(jìn)行決策和管理的方法。
固定資產(chǎn)投資涉及的范圍廣泛，各部門、各行業(yè)、各地區(qū)每年都要有一定數(shù)量的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。階梯項(xiàng)目咨詢有限公司決策咨詢中心作為固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目前期咨詢工作部門，應(yīng)盡可能利用決策咨詢知識(shí)，為投資單位做好服務(wù)。
一、決策咨詢前期工作的重要性
工程咨詢是指遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，運(yùn)用工程技術(shù)、科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理和法律法規(guī)等多學(xué)科方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為政府部門、項(xiàng)目業(yè)主及其他各類客戶的工程建設(shè)項(xiàng)目決策和管理提供咨詢活動(dòng)的智力服務(wù)，包括前期立項(xiàng)階段咨詢、勘察設(shè)計(jì)階段咨詢、施工階段咨詢、投產(chǎn)或交付使用后的評(píng)價(jià)等工作。
狹義的工程咨詢的主要業(yè)務(wù)是編寫投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、規(guī)劃咨詢、評(píng)估咨詢等，本文指的工程咨詢是指狹義的工程咨詢，也是決策咨詢中心的主要工作內(nèi)容。從總體上說，工程咨詢行業(yè)是一個(gè)智力型服務(wù)行業(yè)，職能是運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理辦法，遵循獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項(xiàng)目的投資決策與實(shí)施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。
建設(shè)項(xiàng)目前期咨詢工作，是確定項(xiàng)目是否做出投資決策的基礎(chǔ)，是幫助投資人員、業(yè)主以及設(shè)計(jì)人員、施工人員等相關(guān)專業(yè)人士做好后續(xù)工作的條件。許多工程實(shí)踐表明，如果能夠有效地進(jìn)行項(xiàng)目的初步咨詢，它將具有改善和促進(jìn)項(xiàng)目確定合理投資方案、施工過程管理、項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益的作用。
二、確定咨詢工作服務(wù)內(nèi)容
要為投資人做好前期咨詢服務(wù)工作，首先要明確服務(wù)工作內(nèi)容。由于固定資產(chǎn)投資類別不同、投資性質(zhì)不同，投資決策流程不同，服務(wù)的內(nèi)容也不同。如按投資主體分類有政府投資項(xiàng)目、企業(yè)單位投資項(xiàng)目等，政府投資項(xiàng)目一般為審批制，企業(yè)投資項(xiàng)目依據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》，可分為核準(zhǔn)制和備案制。
審批類：項(xiàng)目資金由國(guó)家財(cái)政出錢建設(shè)的項(xiàng)目屬于審批類，包含文、教、衛(wèi)系統(tǒng)等。對(duì)于政府直接投資或以資本金注入方式投資的項(xiàng)目，需報(bào)送審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。對(duì)于投資補(bǔ)貼、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸的項(xiàng)目，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。
在政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批前，需辦理建設(shè)用地、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等前置文件。
政府投資審批類項(xiàng)目決策流程如下：
政府投資審批類項(xiàng)目決策流程
備案類：根據(jù)《中共中央關(guān)于深化投資體制改革的意見》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第673號(hào)令》，政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》以外一律實(shí)行備案制。一般指自然人自籌資金投資建設(shè)項(xiàng)目，包括一般工業(yè)項(xiàng)目等，此類項(xiàng)目一般需報(bào)送備案建議書。
這類項(xiàng)目由企業(yè)自主決策，在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)將相關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)。包括企業(yè)基本情況、項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、 建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目總投資額、符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。
在項(xiàng)目開工前需辦理建設(shè)用地、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等相關(guān)文件。
備案類投資項(xiàng)目決策流程
核準(zhǔn)類：根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第673號(hào)令》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）》，企業(yè)自主投資行為中對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目。對(duì)于實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，企業(yè)需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。需要提醒投資人注意的是，報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的同時(shí)，需辦理建設(shè)用地、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等前置文件。
核準(zhǔn)類投資項(xiàng)目決策流程
所以當(dāng)我們接到咨詢服務(wù)工作時(shí)，首先根據(jù)投資主體性質(zhì)和服務(wù)需求來明確服務(wù)內(nèi)容。作為咨詢工作者，必須充分了解固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在前期工作中的不同要求，才能在咨詢工作中為服務(wù)對(duì)象提供更加全面的服務(wù)工作。如節(jié)能評(píng)估咨詢中，根據(jù)不同的項(xiàng)目類別，是否需要做節(jié)能評(píng)估，節(jié)能評(píng)估報(bào)告需要報(bào)不同級(jí)別的政府審批等。因此作為咨詢工作服務(wù)者首先需充分了解政策文件的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)更新知識(shí)儲(chǔ)備，確保為業(yè)主提供完善的投資咨詢服務(wù)。
三、工程咨詢服務(wù)流程
1、咨詢準(zhǔn)備策劃階段
（1）了解業(yè)主需求，確定項(xiàng)目方向。
在雙方首次接觸時(shí),應(yīng)仔細(xì)傾聽并了解業(yè)主的意圖和需求，對(duì)技術(shù)要點(diǎn)與原則性問題應(yīng)做到心中有數(shù)，必要時(shí)應(yīng)親自前往現(xiàn)場(chǎng)踏勘落實(shí)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與業(yè)主溝通，便于取得第一手資料。一方面避免出現(xiàn)原則性失誤，另一方面也向業(yè)主表明嚴(yán)謹(jǐn)與負(fù)責(zé)任的工作態(tài)度。同時(shí)開展項(xiàng)目咨詢前期各項(xiàng)工作，包括獲取業(yè)務(wù)信息，接受委托人的邀請(qǐng)，提供咨詢服務(wù)書、踏勘現(xiàn)場(chǎng)、了解情況等，通過與顧客的持續(xù)交流反饋信息以確定其需求，明確咨詢項(xiàng)目的目的及相關(guān)事項(xiàng)。
（2）明確編制內(nèi)容，制訂實(shí)施計(jì)劃。
明確工程咨詢項(xiàng)目的基本信息（項(xiàng)目名稱、任務(wù)性質(zhì)、顧客要求、項(xiàng)目大綱等）、資源配置情況、工作過程和進(jìn)度安排，建立組織結(jié)構(gòu)，確定參與人員和專家組名單，并明確各自的職責(zé)、權(quán)限和溝通方式。詳細(xì)制定相關(guān)工作實(shí)施計(jì)劃，包括分類任務(wù)由誰完成，確何時(shí)開始和結(jié)束任務(wù)，完成哪些任務(wù)等 。
（3）分列項(xiàng)目清單，搜集詳細(xì)資料。
根據(jù)不同的項(xiàng)目類別，明確項(xiàng)目所需材料，開列由業(yè)主提供的資料清單。同時(shí)利用互聯(lián)網(wǎng)等方式收集咨詢項(xiàng)目所需的相關(guān)規(guī)劃政策、專業(yè)知識(shí)等，確保項(xiàng)目報(bào)告編制的合規(guī)性、合理性。
2、實(shí)施階段
（1）編制項(xiàng)目報(bào)告，及時(shí)溝通交流。
根據(jù)咨詢實(shí)施計(jì)劃開展工程咨詢的各項(xiàng)工作，包括項(xiàng)目建設(shè)背景和必要性、項(xiàng)目選址的合理性、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益分析等，形成初步咨詢成果。同時(shí)在報(bào)告編制的過程中，不斷加強(qiáng)與業(yè)主單位和項(xiàng)目上級(jí)主管部門的溝通交流，不斷完善項(xiàng)目報(bào)告內(nèi)容。
（2）校審咨詢報(bào)告，確保成果質(zhì)量
校審咨詢報(bào)告包括內(nèi)部審核和外部審核，確保咨詢成果文件的真實(shí)性和科學(xué)性，內(nèi)容應(yīng)符合并達(dá)到國(guó)家及相關(guān)政府主管部門的現(xiàn)行規(guī)定與要求，項(xiàng)目齊全、指標(biāo)正確、計(jì)算可行。工程效益（經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效應(yīng)、環(huán)境效益）分析方法正確，符合實(shí)際，結(jié)論可靠。校審后的咨詢成果文件項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并對(duì)其質(zhì)量負(fù)責(zé) 。
3、成果提交階段
（1）咨詢成果交付與資料交接
所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等應(yīng)滿足咨詢合同的規(guī)定。
（2）咨詢資料的整理歸檔
包括咨詢成果和相關(guān)批復(fù)的電子版資料存檔。
（3）回訪
適當(dāng)時(shí)候?qū)ξ蟹竭M(jìn)行必要的回訪，以利于今后工作的開展和咨詢?nèi)蝿?wù)的取得。
四、項(xiàng)目決策咨詢工作的心得體會(huì)
從多年的工作實(shí)踐中筆者認(rèn)識(shí)到?jīng)Q策咨詢工作具有綜合性強(qiáng)、工作任務(wù)重的特點(diǎn)，如何更好地完成項(xiàng)目決策咨詢工作,結(jié)合工作實(shí)踐的經(jīng)歷，談?wù)勔韵聨c(diǎn)體會(huì)。
1、搜集信息，了解需求。工程項(xiàng)目開始,如何及時(shí)得知信息了解需求，是極為關(guān)鍵的第一步。因此平時(shí)工作中建立起的人脈關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)、媒體等渠道，都是可充分利用的手段與措施。在獲得確切信息的基礎(chǔ)上，與業(yè)主見面溝通，了解需求，達(dá)成意向,逐步深入是項(xiàng)目開端的重要一環(huán)。
2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高。高水平的專業(yè)知識(shí)和豐富的工作經(jīng)驗(yàn)是進(jìn)行項(xiàng)目管理工作的核心競(jìng)爭(zhēng)力。由于咨詢工作涉及范圍較廣，知識(shí)點(diǎn)較多，需要我們?cè)谄綍r(shí)業(yè)務(wù)工作之余，必須不斷的加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平。如最新的規(guī)劃、政策文件、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制大綱的更新、節(jié)能報(bào)告最新要求等。
3、善于總結(jié)，注重積累。平時(shí)咨詢工作中接觸到的政策文件、業(yè)務(wù)知識(shí)等，必須要分類總結(jié)，形成個(gè)人的專業(yè)知識(shí)積累，便于下次咨詢工作使用。
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